Gebruik van GRC-software: uitdagingen overwinnen en succes behalen op het gebied van compliance

De uitdaging van GRC-adoptie bij verschillende financiële instellingen 

De acceptatie van software voor bestuur, risico en naleving (GRC) is een complex proces dat varieert tussen organisaties van verschillende omvang, met name binnen gereguleerde sectoren zoals financiële dienstverlening, verzekeringen en het bankwezen. Grote ondernemingen hebben doorgaans gestructureerde kaders voor risicobeheer, terwijl kleinere organisaties vaak voor uitdagingen staan bij het definiëren van controles, het implementeren van effectieve nalevingsmaatregelen en het naadloos integreren van GRC-tools. Zelfs bedrijven met volwassen risicobeheerpraktijken moeten hun processen voortdurend verfijnen, de efficiëntie verbeteren en de betrokkenheid op alle niveaus bevorderen.

Alphonse Sandez, een expert op het gebied van interne audit en operationele risico's met 25 jaar ervaring, die internationaal heeft gewerkt met organisaties van verschillende groottes, deelde zijn visie: „Bij de invoering van GRC gaat het niet alleen om het implementeren van een tool; het gaat erom risicobeheer af te stemmen op bedrijfsdoelstellingen, een cultuur van eigenaarschap te creëren en ervoor te zorgen dat risicobeheer een waardefactor wordt in plaats van een last.” Zijn inzichten benadrukken zowel de uitdagingen als de kansen bij het verbeteren van de bruikbaarheid, betrokkenheid en het succes op lange termijn bij de acceptatie van GRC.

Het opzetten van een voorspelbaar en schaalbaar GRC-raamwerk 

Een belangrijk principe voor een succesvolle GRC-implementatie is voorspelbaarheid: ervoor zorgen dat organisaties consistente limieten, puntensystemen en controlestructuren handhaven. Een goed gedefinieerd en duurzaam raamwerk wekt vertrouwen bij gebruikers en stimuleert de acceptatie op verschillende niveaus van een organisatie.

Kleinere organisaties, die vaak met beperkte interne auditfuncties werken, hebben duidelijke richtlijnen en gestructureerde adoptieplannen nodig. In tegenstelling tot grote bedrijven met speciale risicoteams, profiteren deze bedrijven van vereenvoudigde maar effectieve controlestructuren. Naarmate organisaties groter worden, wordt de mogelijkheid om prijsmodellen en moduleconfiguraties aan te passen steeds belangrijker om duurzaamheid op lange termijn te garanderen.

Voor grotere ondernemingen ligt de uitdaging in de integratie GRC-tools met bestaande bedrijfssystemen. Inzichten in risicobeheer moeten voor alle afdelingen toegankelijk zijn, zodat een naadloze gegevensstroom mogelijk is en besluitvormers realtime toezicht kunnen houden. De mogelijkheid om GRC-tools af te stemmen op strategische bedrijfsdoelstellingen, wettelijke vereistenen risicokaders voor ondernemingen bepalen de effectiviteit van deze oplossingen op lange termijn.

„Wanneer organisaties worstelen met het op elkaar afstemmen van hun risicobeheerprocessen, kan een gestructureerde en aanpasbare tool zoals CERRIX het verschil maken. Ik heb uit de eerste hand gezien hoe het risicobeheer vereenvoudigt en teams in staat stelt risico's proactief te beheren,” zei Alphonse Sandez, expert op het gebied van interne audit en operationele risico's.

De rol van cultuur bij GRC-adoptie 

De controlecultuur van een organisatie speelt een bepalende rol in het succes van de GRC-adoptie. Hoewel tools de nodige infrastructuur bieden, zijn het de werknemers die de risicobeheerpraktijken binnen hun dagelijkse workflows aansturen.

Om de acceptatie te maximaliseren, moet de GRC-implementatie gepaard gaan met gestructureerd onderwijs, proactief veranderingsbeheer en interne belangenbehartiging. Het simpelweg inzetten van een tool is niet genoeg: leidinggevenden moeten een cultuur van eigenaarschap bevorderen waarin risicobeheer wordt gezien als een aanjager van strategische groei in plaats van als een administratieve last.

Organisaties met een lager risicovolwassenheidsniveau worden vaak geconfronteerd met uitdagingen om risicobeheer in hun dagelijkse activiteiten te integreren, terwijl meer volwassen ondernemingen moeite hebben om verder te evolueren dan een op naleving gerichte mentaliteit naar een dynamisch, continu risicobeheerkader.

De bruikbaarheidskloof overbruggen: de gebruikerservaring verbeteren 

De gebruikerservaring van GRC-software is een belangrijke bepalende factor voor het succes ervan. Veel organisaties stuiten op barrières in de vorm van complexe interfaces, onintuïtieve workflows en onvoldoende ondersteuning, die allemaal de acceptatie kunnen afschrikken.

Om deze uitdagingen aan te pakken, moeten organisaties zich richten op:

• Vereenvoudigde onboarding: De leercurve verkorten door middel van begeleide tutorials en sjablonen voor beste praktijken.

• Doorlopende ondersteuning: Het aanbieden van speciale trainingssessies en gemakkelijk toegankelijke helpdesks.

• Gebruikersgestuurde ontwikkeling: Realtime feedback verzamelen om de bruikbaarheid te verfijnen en de algehele ervaring te verbeteren.

Leveranciers van GRC-software moeten erkennen dat adoptie niet alleen draait om het beheren van risico's en naleving, maar ook om het ondersteunen van teams met tools die risicobeheerprocessen vereenvoudigen in plaats van compliceren.

Hoe CERRIX de acceptatie van GRC faciliteert 

CERRIX ondersteunt organisaties in elke fase van de volwassenheid van GRC door een flexibel en schaalbaar platform te bieden dat risicobeheer naadloos integreert in de dagelijkse activiteiten. CERRIX wordt erkend als een van Europa's toonaangevende geïntegreerde risicobeheerplatforms en verbetert het bestuur en de naleving door middel van automatisering, op maat gemaakt voor financiële diensten.

Voor kleinere organisaties vereenvoudigt CERRIX risicobeheer met een laagdrempelige aanpak, waarbij minimale inspanningen nodig zijn om risico's te beheersen en uitgebreide risico-expertise overbodig wordt. De gebruiksvriendelijke workflows stroomlijnen de acceptatie, waardoor het voor teams eenvoudiger wordt om risicobeheer te integreren in de dagelijkse activiteiten. Grotere ondernemingen profiteren van geavanceerde aanpassingen en naadloze integraties met bedrijfssystemen

CERRIX is meer dan alleen een GRCA-tool, het transformeert risicobeheer door organisaties te verschuiven van een reactieve houding naar een proactieve, strategische aanpak die de veerkracht, operationele efficiëntie en duurzaamheid op lange termijn verbetert. Door risicogegevens te centraliseren, risico- en controleprocessen te automatiseren en gebruik te maken van realtime monitoring en geautomatiseerde tests, kunnen bedrijven in sectoren zoals banken, verzekeringen en vermogensbeheer een uitgebreid beeld krijgen van hun risicolandschap, zodat ze kwetsbaarheden kunnen identificeren en beperken voordat ze escaleren.

„Het management zag aanvankelijk de noodzaak van een GRC-tool niet in, maar toen ze eenmaal beseften welke inzichten het kon opleveren, werd het een cruciaal onderdeel van de besluitvorming.” Marcel Pentier, Director Client Services, CERRIX, benadrukt hoe GRC-tools, wanneer ze effectief zijn afgestemd op de bedrijfsdoelstellingen, kunnen evolueren van een situatie die wordt gezien als een vereiste voor naleving van de regelgeving naar strategische activa.

AI als aanjager van de volgende generatie GRC 

Kunstmatige intelligentie staat op het punt een revolutie teweeg te brengen in de manier waarop organisaties omgaan met risicobeheer. Door AI aangedreven GRC-tools verbeteren de efficiëntie door controlebeschrijvingen te automatiseren, risicobeoordelingen te stroomlijnen en de nauwkeurigheid van de rapportage te verbeteren.

Voor organisaties met een lagere risicovolwassenheid kan AI dienen als een intelligente assistent, die gebruikers door controleprocessen leidt en de afhankelijkheid van handmatige interventies vermindert. Grotere ondernemingen kunnen profiteren van AI-gestuurde risicovoorspellingen, geautomatiseerde updates van de regelgeving en geavanceerde analyses die diepere inzichten bieden in opkomende risico's.

Door gebruik te maken van AI kunnen organisaties verder gaan dan traditionele tracking van risicobeheer en een voorspellend, datagestuurd risicobeheermodel omarmen dat proactief bedreigingen aanpakt voordat ze escaleren.

De toekomst van GRC: belangrijke punten 

Succesvolle GRC-adoptie gaat over meer dan alleen technologie: het vereist een holistische benadering die software, cultuur en strategie integreert.

Voor organisaties die hun raamwerk voor risicobeheer willen versterken, moeten de volgende principes als leidraad dienen voor hun aanpak:

1. Begin eenvoudig: Implementeer een gefaseerde aanpak van adoptie.

2. Gebruikers in staat stellen om: Zorg voor training en zorg ervoor dat risicobeheer is ingebed in de dagelijkse workflows.

3. Maak gebruik van AI: Automatiseer repetitieve taken en verbeter voorspellende inzichten.

4. Leiderschap betrekken: Zorg voor de buy-in van leidinggevenden en stem GRC af op bredere bedrijfsdoelstellingen.

5. Aanpassen aan het volwassenheidsniveau: Pas de GRC-implementatie aan de risicocultuur en operationele structuur van de organisatie aan.

Door deze strategieën te volgen, kunnen bedrijven niet alleen voldoen aan de nalevingsvereisten, maar ook een concurrentievoordeel behalen door risicobewustzijn in hun bedrijfs-DNA te verankeren. De toekomst van GRC draait niet alleen om het beheren van risico's, maar ook om het gebruik van inzichten om duurzame bedrijfsgroei te stimuleren.

Uitgelichte expert

Alphonse Sandez
Expert op het gebied van interne audit en operationele risico's (aannemer) 
Met 25 jaar ervaring in operationele risico's en interne audit heeft Alphonse samengewerkt met toonaangevende financiële instellingen zoals Aviva, UFJ Bank, Achmea, ATB Bank, Triodos Bank en Triodos Investment Management, MN Pension Fund, RNHB, COFRA Holding, Ahold Pension Fund, LeasePlan, enz. Zijn expertise omvat multiculturele omgevingen en adviseert zowel grote als kleine financiële bedrijven bij transformatietrajecten om een hogere operationele risicovolwassenheid te bereiken. Alphonse is gespecialiseerd in het afstemmen van risicobeheer op de bedrijfsstrategie en in het omgaan met de complexiteit van de bedrijfscultuur in heel Europa.

Auteur: Phuong Pham, marketingmanager bij CERRIX (voor mediacontact: phuong.pham@cerrix.com)